科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhè德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷ng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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