昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货八千米多少公里行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(q八千米多少公里uè)保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营八千米多少公里机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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