昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础唐山大地震和汶川大地震哪个严重(chǔ)和前提，《管理规唐山大地震和汶川大地震哪个严重(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期唐山大地震和汶川大地震哪个严重货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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