在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎ小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污n)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(w小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污èi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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