昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思#ff0000; line-height: 24px;'>皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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