科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(人次是指什么，人次是单位吗bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4人次是指什么，人次是单位吗月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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