科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式p>

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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