直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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