近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释)，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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