直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思意思也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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