零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％为什么懂手机的人都不用华为；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事为什么懂手机的人都不用华为，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致为什么懂手机的人都不用华为。

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