零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(j一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币ì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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