金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法学生党如何自W，如何自我安抚》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)学生党如何自W，如何自我安抚达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。学生党如何自W，如何自我安抚

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 学生党如何自W，如何自我安抚