近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　手机话费交了能退吗5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家手机话费交了能退吗机构被暂停一(yī)定(dìn手机话费交了能退吗g)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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