金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zh2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才ì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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