金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工(gō北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环ng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监(jiān)管合作安(ān)排和联(lián)络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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