直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)腰围88是多少 腰围88是多少码布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保(腰围88是多少 腰围88是多少码bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lì腰围88是多少 腰围88是多少码ng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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