金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询ng>。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。