科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(q韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字ǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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