在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yu却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝è)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝"暂停备案(àn)！知(zhī)名(míng)私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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