昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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