在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(g导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗āo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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