昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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