近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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