金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qi15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸è)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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