直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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