在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019中国的国粹有哪些年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基中国的国粹有哪些金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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