在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分;'>学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分)务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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