零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东陈睿怎么了，b站陈睿事件北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)陈睿怎么了，b站陈睿事件核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(陈睿怎么了，b站陈睿事件xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 陈睿怎么了，b站陈睿事件