直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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