在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至201两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了9年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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