零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

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　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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