金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)妥否的意思是什么，妥否的用法重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定妥否的意思是什么，妥否的用法需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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