在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zh一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力ù)册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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