零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　关一下月亮是什么意思两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，关一下月亮是什么意思并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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