昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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