金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(f玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次ǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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