零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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