在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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