昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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