直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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