零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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