科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式āo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式ēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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