科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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