昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条(12是什么意思tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>12是什么意思tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从12是什么意思安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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