零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)1180kg等于多少斤 180kg等于多少磅2日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券180kg等于多少斤 180kg等于多少磅(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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