零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流(l东隅已逝桑榆非晚是什么意思iú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(东隅已逝桑榆非晚是什么意思wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng东隅已逝桑榆非晚是什么意思)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东隅已逝桑榆非晚是什么意思