近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主100块钱值多少美元，100美元是几百元钱体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接(jiē)连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(z100块钱值多少美元，100美元是几百元钱hài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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