科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息(酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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