在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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